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ST鹏起内幕交易遭罚没1600万 奥狮基金郑海洲泄密?

中国经济网北京8月6日中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会行政处罚决定([2019]第73号)显示,经过调查,2014年12月至2015年6月,上海鼎立科技发展(集团)有限公司有限公司(以下简称“鼎立股份”),现已更名为鹏琪科技发展有限公司,简称“鹏祺科技”,股票简称“* ST鹏琪”,.SH)发行股份购买洛阳鹏奇实业有限公司(以下简称“洛阳鹏奇”)100%股权。 Dingli收购洛阳鹏奇的重大资产重组属于《证券法》所述的内幕消息。当时,Dingli Co.总经理任牟全和Dingli首席财务官王先生于2014年12月8日前往洛阳洛阳调查并参与双方的谈判。内部信息在同一天知道。

深圳市奥仕基金董事长郑某洲以约3%的股份控股了鼎力的股份。 2015年3月16日,郑某和任某权和王某一起在上海服务,享有一定的用餐权。任牟全和王提到了鼎力重组洛阳鹏琪的项目。

党卫徐伟强于2015年3月18日与郑州国家通了电话。之后,在内幕消息公布之前,他利用自己的妻子和王夫梅的证券账户交易“鼎立股份”。经调查,“徐伟强”账户于3月19日共买入352,800股,成交额为672.73万元。 6月23日恢复“鼎立股份”后,于2015年7月29日和8月3日出售。总利润为383.7万元。 3月19日,“王美美”账户共买入201,100股,成交额为383.61万元。恢复“鼎立股份”后,于7月27日和29日出售,实现利润2,055,300元。 “徐伟强”账户和“王美美”账户累计实现利润544.2万元。

的规定,中国证监会决定没收徐伟强非法收益544.25万元,并处以1,085万元罚款。共计.5万元被罚款。

中国经济网记者发现,2016年12月29日,鼎力股份()发布公告称其有意改为“鹏琪科技发展有限公司”,该公司的缩写A股拟改变对于“鹏琪科技”,B该股票拟改为“鹏琪B股”,该公司的证券代码保持不变。

当时,深圳市奥仕基金董事长郑某洲是深圳市前海奥士基金管理有限公司郑海洲的法定代表人。 2016年1月20日,深圳前海奥士基金管理有限公司更名为新余奥狮。资产管理有限公司郑海洲目前是新宇奥士资产管理有限公司的主要股东,实际控制人及法定代表人,持有19%的股权。

当时丁立公司总经理任牟泉曾任彭国科技总经理任国权。他于2005年11月24日至2016年2月25日以及2005年9月30日至2016年2月担任总经理。25日,他担任公司董事。他的个人履历如下:任国权,男,1964年出生,大学学历,高级经济师,中共党员。曾任浙江省第七建设工程有限公司副总经理,浙江鼎立建设集团副总经理,鼎立建设集团有限公司副董事长。他于2016年2月离职。

作为Dingli首席财务官的王先生是Pengqi Technology的前财务总监王晨。他于2006年5月10日至2016年3月8日以及2006年6月12日至2016年3月8日担任首席财务官。担任公司董事。他的个人履历如下:王晨,男,1976年出生,本科,会计,中共党员。 1995年至今,任职于鼎立建设集团有限公司,兼任财务部副主任,审计部主任,总经理助理,副总经理。他于2005年加入鹏奇科技发展有限公司,并于2016年3月辞去董事职务。财务总监职位。

规定,禁止证券交易内幕信息的人和非法获取内幕信息的人使用内幕信息从事证券交易活动。

:在证券交易活动中,有关公司证券的运作,财务或市场价格的未公开信息是内部信息。以下信息是内幕消息:

第二款所列重大事项;

(2)公司分配股息或增加资本的计划;

(3)公司股权结构发生重大变化;

(4)公司债务担保发生重大变化;

(5)公司业务主要资产的抵押,出售或报废超过资产的30%;

(六)公司董事,监事和高级管理人员的行为可以依法承担重大损失;

(7)收购上市公司的相关计划;

(八)国务院证券监督管理机构认可的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息。

规定,证券交易的内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人不得买卖公司证券,或者在内幕信息公开之前建议他人买卖证券。披露。通过协议或其他安排与其他人共同持有或持有公司股份百分之五以上的自然人,法人和其他组织,获得上市公司的股份。本法有其他规定的,适用本规定。

内幕交易对投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

规定,证券交易的内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人可以在披露对证券,交易或其他信息产生重大影响的证券,交易或其他信息之前买卖证券。证券披露。或者泄露信息,或者建议他人买卖证券,依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得的一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者非法收入低于3万元的罚款,不低于3万元但不超过60万元。单位从事内幕交易的,还应当向直接负责的主管人员和其他直接责任人员发出警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。如果证券监管机构的工作人员进行内幕交易,则应对其给予较重的处罚。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会行政处罚决定(徐伟强)

[2019]第73号

方:徐伟强,男,1964年10月出生,住址:广东省深圳市南山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,我将调查并听取徐伟强上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司股权的内幕交易(以下简称鼎立股份,现更名为鹏琪科技发展有限公司),并依法向当事人报告。根据法律规定了解事实,理由,施加行政处罚的理由和当事人享有的权利,应当事人徐伟强的要求,以及徐某的陈述和论据,于2019年2月27日举行听证会。听到伟强和他的经纪人的消息。该案件现已得到调查和听取。

已发现徐伟强有以下非法事实:

内幕信息的形成与开放过程

鼎力股份近年来一直在寻求战略转型,以剥离其先前管理不善的业务,转型为稀土,军工,环保等领域。 2014年9月和10月,鼎立股份公司当时的董事长徐谋兴听说民营企业可以参与军工领域,让当时的总经理任牟泉通过西南证券有限公司寻找项目。 (以下简称西南证券)。与此同时,洛阳鹏奇实业有限公司(以下简称洛阳鹏奇)由于需要资金发展,董事长张某奇也在寻找融资渠道。

2014年12月8日,根据西南证券投资银行执行董事帅某(保荐代表人)的建议,王某有权任命鼎立股份及其财务总监,访问洛阳彭岐,并与张某讨论关于收购和重组。经过检查,任对该项目非常感兴趣并向徐报告。徐立即决定完成该项目,并确保证券交易商可以加快项目进度。张某奇还认为,如果洛阳鹏奇可以装入上市公司的三方股份,未来的发展前景将更大。

件。和其他问题。

2015年2月6日,鼎立股份有限公司召开第八届董事会第十六次会议。参与者是徐默兴,任谋权,王某等,他们有权提及洛阳鹏起项目的开发。将取得实质性进展,并建议尽快开展具体项目的运作。

2015年3月23日,徐默兴,任谋权,王某等人正式会面,正式启动洛阳鹏起项目。

2015年3月28日,鼎立股份有限公司申请暂停交易,并发出通知,表示公司正在筹划重大活动。

2015年6月3日,鼎立股份有限公司宣布,鼎立股份有限公司拟通过发行股票方式收购洛阳鹏奇100%股权,并计划五次非公开发行股票募集资金。投资者。

2015年6月23日,鼎立股份重新上市。

洛阳鹏奇100%股权归置于鼎力股份有限公司的交易额为13.52亿元,占2014年归属于母公司的上市公司净资产的50%以上( 第1款第3项,超过5000万元,本次交易构成重大资产重组。

第1款中。

自2014年12月8日起,鼎力和洛阳鹏奇已开始就洛阳鹏奇股份转让事宜进行联系和洽谈。会议开始时的合作意愿很强。之后,他们一直在就交易价格和交易计划进行谈判。该过程有序推进,本案内幕信息于2014年12月8日形成,于2015年3月28日发布。2014年12月8日,任牟泉,王某到洛阳鹏琪视察,参加双方的谈判。同一天,他们学到了内幕消息。

二,徐伟强内幕交易“鼎立股份”

郑州知道内幕消息。

郑州国家是深圳奥仕基金的董事长。自奥林巴斯基金参与筹集丁立股份以收购丰悦环保项目以来,它控制了鼎力约3%的股份,并借入资金持有鼎力的控股股东。有限公司(以下简称鼎立控股),所以郑州非常关注鼎力股份。 2015年3月16日,郑某和任某权和王某一起在上海某家的家中服务。任牟全和王提到了鼎力重组洛阳鹏琪项目。

在内幕消息公布之前,徐伟强和郑某洲有电话联系。

2015年3月18日晚,徐伟强和郑某洲在20: 43: 54接到电话,并被郑州打电话。

在内幕消息公布之前,徐伟强利用他和妻子王某梅的证券账户交易“鼎立股份”。

“徐伟强”账户于2012年1月31日在南京证券股份有限公司(以下简称南京证券)深圳南海大道营业部开业。 2015年6月18日,徐伟强在山西证券股份有限公司山西蛇口工业第七路营业部开立证券账户。2015年6月23日,徐伟强的南京证券账户被撤销,账户持有492,095股“鼎立股份“已转入山西证券账户。 “王美美”账户于2013年3月4日在招商证券深圳蛇口工业七路营业部开设,其中包括一般账户和信用账户。

2015年3月19日,徐伟强用他的妻子王某梅的账户买了“鼎立股份”。同一天,“徐伟强”账户从开标阶段开始出售“西北轴承”,并自愿取消了不成功的委托,然后以较低的价格出售了该订单。所有出售的资金都立即使用。在购买“鼎立股份”后,它卖掉了“金杯电工”并用它们购买“鼎立股份”。午休期间,银行卡转入80万元,并在下午开放后继续购买“鼎立股份”。 3月19日,“徐伟强”账户委托购买9只“鼎立股份”,其中3只委托价格高于交易价格。同一天,“王美美”帐号连续售罄,售罄“西北轴承”。出售的资金全部用于购买“鼎立股份”。继“徐伟强”账户于3月19日买入“鼎立股份”后,除持有“西北轴承”1000股和“金杯电器”100股外,几乎所有持仓都持有“鼎立股份”。 “徐伟强”账户于2015年1月21日买入“鼎立股份”,但3月19日的交易量和金额从1月21日开始突然增加,交易金额增加了3.2倍,而徐伟强也在3月19日使用了同时购买“王莫美”账号。同日,“徐伟强”和“王美美”账户购买的“鼎立股份”数量和金额是自开户以来规模最大的,“徐伟强”账户完成开户600多万元3月19日。

经调查,“徐伟强”账户3月19日共买入352,795股,交易金额为6,727,346.50元。于6月23日恢复“鼎立股份”后,于2015年7月29日和8月3日出售。盈利总额为3,387,243.85元。 3月19日,“王美美”账户买入201,101股,交易金额为3,836,069.25元。恢复“鼎立股份”后,于7月27日和29日出售,实现利润2,055,269.63元。 “徐伟强”账户和“王美美”账户共计利润5,442,513.48元。

上述违法事实,如相关股份的相关会议记录,相关证券账户信息,交易记录,电话沟通记录,交易所计算数据及相关人员要求的成绩单等证据证明。

所述的内幕交易行为。

徐伟强及其经纪人通过书面材料和听证程序提出辩护,并要求郑先生到听证会现场作证。辩护意见如下:

首先,早在2015年3月17日就没有形成内幕消息。2014年12月8日,任牟全和王某到洛阳鹏奇去了初步的情况,没有讨论重组。这一天不能被视为内幕信息的形成;帅帅2015年3月17日再次前往洛阳鹏奇后,开始配合重组项目,因此内部信息不应早在2015年3月17日成立。

其次,现有证据不足以证明郑州知道内幕消息。在调查阶段,郑的两次调查记录了他第一次说他不记得丁立股份什么时候收购了洛阳鹏奇,第二次他明确提到他和任某权和王某一起吃饭。了解内幕消息后,两次查询成绩单前后,有疑似故意记录,不能作为最终证明;在听证阶段,郑州作为证人否认了第二次调查的成绩单,并表达了他的第一次调查。成绩单是根据意见。

第三,徐伟强的“鼎立股份”交易符合其历史惯例,与内幕消息无关:1。“鼎立股份”是2014年和2015年的重组主题,媒体关注度高,市场交易活跃。鼎立股份经常发布好消息;徐伟强的买卖行为是基于其独立的研究成果; 4.“徐伟强”账户和“王美美”账户大多数时间只持有1到2只股票,持有高度集中的股票,并以集中的方式表现出“激进而稳健”的买卖方式,持有股票全货,徐伟强的交易风格和交易习惯是一致的; 5.徐伟强没有使用保证金融资或证券借贷或增加买入“鼎立股份”的杠杆是正常的交易行为,只是为了转移不同股票之间的头寸和交易头寸。

第四,徐伟强不是法律内幕,不是非法获取内幕消息的人,也不是内幕交易的对象。

第五,本案非法所得的计算方法违反了公平原则,对“两罚一罚”的处罚有偏见。

总之,徐伟强认为,他的行为不构成内幕交易,也不构成免除处罚的要求。

经过审核,我不会接受上述评论,理由如下:

首先,根据徐默兴,任谋权和张某奇的成绩单,鼎立股份的具体事务主要由任某权处理。任牟泉于2014年12月8日前往洛阳鹏奇前后视察。一位明星报道并得到徐默兴的支持。当他接受检查时,他觉得这个项目前景很好。丁立党问张某是否打算将洛阳鹏奇纳入上市公司。让经纪人加快尽职调查和后续咨询的开始。对Dingli股份的调查以及与张某就收购进行的谈判可以确定为影响内幕信息形成的议案和计划,2014年12月8日将被确认为案件的内幕消息。形成时间没有错。

第二,我将在调查阶段有两份郑州的成绩单。两份成绩单之间没有实质性的矛盾。第二个成绩单是对第一个成绩单的补充和完善;在阶段,郑州可以准确地告诉信息的时间,地点和具体内容。该陈述相对完整和合乎逻辑,其中大部分都可以用Renmou和Wang的成绩单进行验证。郑州调查记录全面客观,是自由意志的表达,并通过其签名证实其“符合这一人口”;郑州地区在听证阶段推翻了引文所作的陈述,但没有合理的解释。考虑到郑州各方的身份,地位和关系,听证会的证词的真实性和证词的证词明显弱于调查阶段的成绩单,不接受录取。

第三,关于徐伟强对交易涉及的交易行为的解释,在历史交易中确实发生了股票集中度高,头寸在一个交易日快速开仓,但仍不影响明显交易异常以及与内幕信息的高度一致。确认:1。从购买的角度来看,2015年3月23日,鼎立股份决定正式启动洛阳鹏奇项目。在此之前,郑州于3月16日3月18日知道了内幕消息。晚上,徐伟强和郑某洲有电话联系。 3月19日,徐伟强买下大股,买入“鼎立股份”。徐伟强的交易时间与徐伟强和郑州之间的电话联系和内部信息的发展高度一致。 2.从购买意向来看,徐伟强有强烈的意愿购买“鼎立股份”。同一天,他几乎卖掉了其他股票并立即出售资金购买“鼎立股份”。在午休期间,他将为下午的开放补充资金。继续购买,“徐伟强”账号被委托当天买9“鼎立股份”,其中3个委托价格高于成交价。 3.从交易数量来看,“徐伟强”账户已于2015年1月21日购买“鼎力股份”。“王美美”账户此前未交易“鼎立股份”。 3月19日,徐伟强购买“鼎立”股份数量和数量与1月21日相比大幅增加,“徐伟强”账户已完成6亿多元建设仓库“王莫美”账户每天完成超过300万元开立头寸,“鼎立股份”为两个账户自开盘以来数量和金额最大的单一股票以来,徐伟强几乎在所有持仓中都持有“鼎立股份”,直到被卖了。 4.购买的原因不足以排除内幕交易,并不构成合理的解释。从徐伟强的单一股票交易来看,确实存在单日集中持股和一天内快速开仓的情况,但股票交易或交易活动涉及较长时间,或少量头寸,或持有空头头寸时间,没有例如,“鼎立股份”在一天内累计超过600万元,超过300万元。此外,徐伟强的媒体报道报道,有利股份的披露时机以及我在购买时将确定的内幕交易相距甚远,据说这些都是基于市场传言,媒体报道,公众公司公告,股票走势K线图分析和其他交易原因“鼎立股份”以及使用保证金融资和证券借贷或增加杠杆购买“鼎立股份”的说法不足以解释交易的异常情况和不构成合理的解释。总之,在内幕信息敏感期间,徐伟强与了解内幕消息的郑州联系,他的交易“鼎立股份”明显不正常,与内幕消息高度一致,徐伟强无法做到合理解释或提供证据以排除其使用。内幕信息从事证券交易,我将依靠此信息来识别徐伟强的内幕交易“鼎立股份”。

第四,我将根据此类案件的执法标准计算本案的非法收入。徐伟强的处罚是根据违法行为的事实,性质,情况和社会危害确定的,与同期的同类案件相比较。也没有偏见,也没有违反公平原则。

总之,我不会接受徐伟强的论点。

的规定,我将决定没收徐伟强的非法收入5,442,513.48元,并处以罚款10,885,026.96元。

上述当事人应当自收到本罚款决定之日起十五日内,将罚款,没收送交中国证券监督管理委员会(财务汇款账户)银行:中信银行北京分行营业部,账号:,由银行直接移交给国库,并将带有该名称的付款凭证副本发送给中国证监会稽查局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以自收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到之日起6个月内直接向管辖机关申请。罚款决定书。该权利的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

中国证券监督管理委员会